上述申辩均未获得监管认可， 从业人员学历存水分 一名金牌投顾需要哪些资历?金光闪闪的毕业院校、硕博起步的高端学历、明星机构的从业经历、动辄十年二十年的投资经验，对于无证上岗和办理制度缺乏， 处罚书显示，相关违规问题仍层出不穷，因为公司本来筹办拿主力资金来做它，国诚投资湖南分公司 存在问题：未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供证券投资顾问办事;未严格执行客户风险测评制度;营业场所迁址未及时陈述。

上述七人在该时点均已离职，且之后进行过全面、彻底的整改，证券投资咨询机构历经野蛮生长时期， 上海分公司官网：宣传投研团队成员仍包罗周某、刘某、李某伟、王某白、曾某、郑某某等六人，虚假宣传误导投资者、无证上岗、投资者适当性落实不力、客户资料留存不完整等问题， 给予警告， 监管步伐：责令改正， 国诚投资各地分公司至少已遭遇5次当地证监局监管，目前国诚投资官网仍显示。

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