证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

　　证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　经中国经济网记者查询发现，天相财富上海分公司成立于2017年9月5日，殷轶禹为负责人。北京天相财富管理顾问有限公司成立于2015年10月26日，注册资本2000万人民币，林征为法定代表人、执行董事，该公司为天相投资顾问有限公司全资子公司，天相投资顾问有限公司第一大股东为北京天相管理咨询有限公司，持股比例51%，林义相为实控人。

　　（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

　　沪证监决〔2020〕11号

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十八条规定：证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，融易资讯网，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局现责令天相财富上海分公司在收到本决定之日起暂停新增客户六个月。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　中国经济网北京1月22日讯 中国证券监督管理委员会上海监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（沪证监决〔2020〕11号 ）显示，经查，北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司（以下简称“天相财富上海分公司”）存在对证券投资顾问人员执业行为管理不规范，个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾问服务；证券投资顾问信息公示不准确，且通过微信向投资者发送的部分投资顾问建议未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号；未向客户说明投资建议所依据证券研究报告的发布人、发布日期；、营销过程中对过往业绩和服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传，工作人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务，承诺保证收益；留痕管理有效性不足5宗违规行为。

　　以下为原文：

　　（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　经查，你公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：

　　（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

　　北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司：

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十二条规定：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

　　（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

　　一、对证券投资顾问人员执业行为管理不规范，个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾问服务;

　　关于对北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定

　　（三）证券投资顾问服务的内容和方式；

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