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债牛行情也帮不上忙?申万菱信基金旗下中短债基金或将清盘

网络整理 2024-10-27 20:58

(原标题:债牛行情也帮不上忙?申万菱信基金旗下中短债基金或将清盘)

9月10日,申万菱信旗下申万菱信稳鑫90天滚动中短债基金(下称“申万菱信稳鑫”)发布公告称,近期该基金召开持有人大会第一次提示性公告,审议《关于终止申万菱信稳鑫90天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

该公告称,为保护基金份额持有人的利益,依据《基金合同》等相关规定,基金管理人申万菱信基金经与基金托管人交通银行协商一致,决定以通讯方式召开申万菱信稳鑫的基金份额持有人大会,讨论并审议终止该基金的议案。

根据该基金的《基金合同》约定,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当于10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并于6个月内召集基金份额持有人大会。

根据该基金定期报告,截至今年6月底,申万菱信稳鑫的管理规模为412万元,远低于基金资产净值“红线”的5000万元。

这只成立于2022年9月份的债券基金,最初的募集规模为2.58亿元。不过,该基金亿元以上的规模仅仅维持了不足2个季度。2023年一季度,该基金便沦为仅剩2900万元规模的迷你基金。随后,其规模持续下滑,如今仅剩400余万元。

这并不是该基金第一次召开持有人大会。2023年11月,申万菱信稳鑫就曾召开持有人大会,审议的是持续运作该基金的议案。

该次持有人大会以失败告终。当年12月8日披露的会议公告计票结果显示,参加该次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所代表的基金份额共计0份。

一位公募机构运营人士对经济观察网透露,召开持有人大会,对基金是否持续运作进行投票,属于迷你基金的规定动作。即便基金持有人大会召开失败,基金还会持续运作。

经济观察网了解到,该次申万菱信稳鑫持有人大会的费用包括公证费1万元、律师费3万元,合计4万元。这些费用由基金财产承担。

即便在今年以来债牛行情持续的背景下,迷你基金的规模逆转依旧不易。

在经历了9个月的运作之后,申万菱信稳鑫的管理规模仍未见起色。

“基金的持续运作也要考虑运营成本。如果持续营销一直做不上去规模,几百万元的管理规模的确覆盖不了基金的运营成本,后面可能就要做基金清盘处理了。”上述公募机构运营人士表示。

而随着申万菱信稳鑫近期发布的终止该基金运作的议案,该基金面临清盘或成为大概率事件。

根据Wind数据,截至9月9日,申万菱信稳鑫年初至今的累计收益率为1.35%,与该基金同期1.83%的业绩基准相差了48个基点;比同期短期纯债型基金2.11%的收益率,则相差了76个基点。这一业绩在776只同类产品中排第725位。

一位投顾机构基金研究人士表示,由于纯债基金属于较低风险等级产品,所以债基投资者更注重短期收益和风险控制。如果在相对排名中,基金的业绩持续排名较差,就会有投资者选择将资金“搬家”到业绩表现更好的同类产品中。

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